10 65 пз н

Зарегистрировано в Минюсте РФ 25 мая 2005 г. N 6641

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О СПЕЦИАЛИСТАХ ФИНАНСОВОГО РЫНКА

(в ред. Приказов ФСФР РФ от 23.05.2006 N 06-51/пз-н, от 08.08.2006 N 06-88/пз-н)

1. Утвердить прилагаемое Положение о специалистах финансового рынка (далее — Положение).

2. Установить, что:

2.1. Квалификационные требования, предъявляемые к лицам, указанным в пунктах 1.1 — 1.2 приложения N 1 к Положению, не распространяются на кредитные организации.

2.2. Включение в реестр аттестованных лиц (далее — Реестр) лиц, ранее исключенных из Реестра, осуществляется Федеральной службой по финансовым рынкам по истечении трех лет с даты аннулирования лицензий организаций, осуществлявших деятельность на финансовом рынке, в которых работали эти лица, при условии направления ими в Федеральную службу по финансовым рынкам соответствующего заявления с приложением копии квалификационного аттестата, либо на основании судебного акта.

2.3. Квалификационные аттестаты, выданные Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг и Федеральной службой по финансовым рынкам до вступления в силу настоящего приказа и имеющие бессрочный характер действия, сохраняют свое действие.

2.4. Владельцы квалификационных аттестатов специалиста рынка ценных бумаг по корпоративным финансам вправе в течение одного года с даты вступления в силу настоящего приказа обменять указанный аттестат на квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по одной из специализаций в области финансового рынка в порядке, определенном в пунктах 33 и 34 Положения.

3. Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 24.12.2003 N 03-47/пс «О специалистах рынка ценных бумаг» (зарегистрировано Министерством юстиции Российской Федерации 04.02.2004, регистрационный N 5525) не применяется с даты вступления в силу настоящего приказа.

4. Настоящий приказ вступает в силу по истечении 10 дней с даты его официального опубликования, за исключением положений, для которых в настоящем приказе установлены иные сроки вступления в силу.

Квалификационные требования к специалистам финансового рынка, являющимся работниками кредитных организаций, вступают в силу по истечении одного года с даты вступления в силу настоящего приказа.

Пункт 6.1 Положения вступает в силу по истечении одного года с даты вступления в силу настоящего приказа.

5. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам B.Ю. Стрельцова.

Руководитель
О.В.ВЬЮГИН

УТВЕРЖДЕНО
Приказом
Федеральной службы
по финансовым рынкам
от 20 апреля 2005 г.
N 05-17/пз-н

ПОЛОЖЕНИЕ О СПЕЦИАЛИСТАХ ФИНАНСОВОГО РЫНКА

(в ред. Приказов ФСФР РФ от 23.05.2006 N 06-51/пз-н, от 08.08.2006 N 06-88/пз-н)

I. Общие положения

1. Настоящее Положение устанавливает:

1.1 квалификационные требования к специалистам финансового рынка, — работникам, перечень должностей которых приведен в приложении N 1 к настоящему Положению, работающим в организации — профессиональном участнике рынка ценных бумаг, организации, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, или организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов (далее — организация, осуществляющая деятельность на финансовом рынке), либо организации, намеревающейся осуществлять деятельность на финансовом рынке в случае, если этой организацией направлено соответствующее заявление в Федеральную службу по финансовым рынкам (далее — Федеральная служба);

1.2. Пункт утратил силу. (в ред. Приказа ФСФР РФ от 08.08.2006 N 06-88/пз-н)

1.3 порядок ведения реестра аттестованных лиц (далее — Реестр);

1.4 порядок и основания аннулирования квалификационных аттестатов;

1.5 порядок раскрытия информации, содержащейся в Реестре.

2-4. Пункты утратили силу. (в ред. Приказа ФСФР РФ от 08.08.2006 N 06-88/пз-н)

II. Квалификационные требования к специалистам финансового рынка

5. Специалисты финансового рынка должны удовлетворять следующим квалификационным требованиям:

5.1 наличие квалификационного аттестата по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, в которой работает указанное лицо; (в ред. Приказа ФСФР РФ от 08.08.2006 N 06-88/пз-н)

5.2 наличие квалификационного аттестата по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, которая является основным местом работы указанных лиц — для лиц, предусмотренных в разделе II приложения N 1 к настоящему Положению; (в ред. Приказа ФСФР РФ от 08.08.2006 N 06-88/пз-н)

5.3 наличие высшего образования (за исключением лиц, предусмотренных в разделе III приложения N 1 к настоящему Положению);

5.4 отсутствие факта аннулирования квалификационного аттестата, если с даты аннулирования прошло менее трех лет.

6. Лица, указанные в разделах I и II приложения N 1 к настоящему Положению, в дополнение к требованиям, установленным пунктом 5 настоящего Положения, должны удовлетворять следующим требованиям:

6.1 для лиц, предусмотренных в пункте 1.1 приложения N 1 к настоящему Положению, — наличие опыта работы в должности руководителя отдела или иного структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, саморегулируемой организации, объединяющей организации, осуществляющие деятельность на рынке ценных бумаг и коллективных инвестиций (далее — саморегулируемая организация), Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, Федеральной службы, их территориальных органов, Министерства финансов Российской Федерации, финансовых органов субъектов Российской Федерации, Центрального банка Российской Федерации, в должностные обязанности которого входило принятие (подготовка) решений по вопросам, непосредственно связанным со специализацией в области финансового рынка, — не менее одного года;

6.2 для лиц, предусмотренных в разделах I и II приложения N 1 к настоящему Положению, — отсутствие факта работы в организации, осуществлявшей деятельность на финансовом рынке, у которой была аннулирована соответствующая лицензия и в которой указанное лицо являлось лицом, осуществлявшим руководство текущей деятельностью этой организации или контролером в период совершения нарушения, повлекшего аннулирование лицензии (за исключением случаев аннулирования лицензии на основании заявления самой организации), если с даты аннулирования лицензии прошло менее трех лет.

7. В случае если организация осуществляет несколько видов деятельности на финансовом рынке либо собирается осуществлять и этой организацией направлено соответствующее заявление в Федеральную службу, то:

7.1 лица, указанные в пунктах 1.1 — 1.3 приложения N 1 к настоящему Положению, должны иметь квалификационный аттестат по специализации в области финансового рынка, соответствующей одному из видов деятельности организации на финансовом рынке;

7.2 контролер должен иметь квалификационные аттестаты, обеспечивающие соответствие указанных в них специализаций в области финансового рынка всем видам деятельности организации на финансовом рынке.

Раздел III. — Утратил силу. (в ред. Приказа ФСФР РФ от 08.08.2006 N 06-88/пз-н)

36. Для учета и контроля выданных квалификационных аттестатов Федеральная служба ведет Реестр.

37. Реестр содержит следующие данные о каждом аттестованном лице:

37.1 фамилия, имя, отчество; паспортные данные (данные документа, удостоверяющего личность): название, серия, номер и дата выдачи и наименование органа, выдавшего документ; данные по месту регистрации (месту пребывания); контактные телефоны; данные о высшем образовании (при наличии);

37.2 дата и номер решения о присвоении квалификации и выдаче квалификационного аттестата и название органа (организации), принявшего такое решение; (в ред. Приказа ФСФР РФ от 08.08.2006 N 06-88/пз-н)

37.3 наименование специализации в области финансового рынка;

37.4 серия и номер бланка квалификационного аттестата;

37.5. дата и номер приказа Федеральной службы об аннулировании квалификационного аттестата аттестованного лица либо приказа Федеральной службы (распоряжения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг) об утверждении решения Аттестационной комиссии об аннулировании квалификационного аттестата аттестованного лица (для лиц, в отношении которых было принято решение об аннулировании квалификационного аттестата);

37.6. дата и номер приказа Федеральной службы (распоряжения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг) об утверждении решения Аттестационной комиссии об исключении аттестованного лица из Реестра (для лиц, в отношении которых было принято решение об исключении из Реестра);

37.7. дата и номер приказа Федеральной службы о включении в Реестр лица, ранее исключенного из Реестра, либо приказа Федеральной службы (распоряжения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг) об утверждении решения Аттестационной комиссии о включении в Реестр лица, ранее исключенного из Реестра (для лиц, ранее исключенных из Реестра, в отношении которых было принято решение о включении в Реестр);

37.8 данные об организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке и являющейся местом работы аттестованного лица: наименование; почтовый адрес; данные о соответствующей лицензии (для лиц, указанных в разделах I и II приложения N 1 к настоящему Положению);

37.9 должность, которую аттестованное лицо занимает в организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке (для лиц, указанных в разделах I и II приложения N 1 к настоящему Положению).

38. Данные об аттестованных лицах и выданных квалификационных аттестатах (дубликатах квалификационных аттестатах) вносятся в Реестр Федеральной службой после выдачи квалификационного аттестата (дубликата квалификационного аттестата). (в ред. Приказа ФСФР РФ от 08.08.2006 N 06-88/пз-н)

39. В случае изменения фамилии, имени, отчества, паспортных данных, данных регистрации (данных пребывания) и данных Реестра, указанных в пунктах 37.8 и 37.9 настоящего Положения (для лиц, указанных в разделах I и II приложения N 1 к настоящему Положению), а также получения первого высшего профессионального образования аттестованное лицо в срок, не превышающий одного месяца с даты возникновения этих изменений (событий), обязано направить в любой территориальный орган заявление по форме согласно приложению N 8 к настоящему Положению с приложением копии квалификационного аттестата и документов, подтверждающих указанные изменения (копия паспорта, копия свидетельства о браке, копия трудовой книжки, копия диплома о высшем профессиональном образовании).

Территориальный орган в срок, не превышающий 20 рабочих дней с даты получения указанного заявления, осуществляет внесение представленных изменений в Реестр либо направляет в адрес аттестованного лица мотивированный отказ во внесении указанных изменений в случае выявления неполной или недостоверной информации, либо непредставления указанных документов.

V. Основания и порядок аннулирования квалификационных аттестатов

40. Федеральная служба принимает решение об аннулировании квалификационного аттестата аттестованного лица в случае неоднократного или грубого нарушения им законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

41. При наличии оснований, указанных в пункте 40 настоящего Положения, организация, осуществляющая деятельность на финансовом рынке, или территориальный орган могут направить в Федеральную службу ходатайство об аннулировании квалификационного аттестата аттестованного лица.

42. В случае аннулирования квалификационного аттестата Федеральная служба в срок, не превышающий 10 рабочих дней с даты принятия указанного решения, уведомляет об этом лицо, у которого был аннулирован квалификационный аттестат.

VI. Порядок раскрытия информации, содержащейся в реестре аттестованных лиц

43. Для обеспечения доступа заинтересованных лиц к информации о лицах, соответствующих квалификационным требованиям, установленным настоящим Положением, на официальной странице Федеральной службы в сети Интернет раскрываются следующие сведения об аттестованных лицах:

43.1 фамилия, имя, отчество;

43.2 данные, указанные в пунктах 37.2 — 37.7 настоящего Положения.

44. Для получения выписки из Реестра о составе раскрываемой информации об аттестованном лице по форме согласно приложению N 9 к настоящему Положению заинтересованное лицо вправе обратиться с письменным заявлением в любой территориальный орган за выдачей указанной выписки.

Обязательным условием получения заинтересованным лицом указанной выписки является представление им в территориальный орган платежного поручения с отметкой банка о его исполнении (при уплате государственной пошлины, взимаемой в безналичной форме) либо квитанции установленной формы, выдаваемой плательщику банком (при уплате государственной пошлины в наличной форме), которым (которой) подтверждается факт уплаты указанным лицом государственной пошлины, взимаемой в соответствии с законодательством Российской Федерации о налогах и сборах за истребование документов.

45. Копии документов, представляемых в соответствии с настоящим Положением, должны быть заверены в установленном порядке.

Приложение N 1
к Положению о специалистах
финансового рынка

ПЕРЕЧЕНЬ СПЕЦИАЛИСТОВ ФИНАНСОВОГО РЫНКА

I. Лица, осуществляющие руководство текущей деятельностью организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке

1.1. Лицо, которое в соответствии с законом или учредительными документами организации выполняет функции единоличного исполнительного органа организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке.

1.2. Заместитель единоличного исполнительного органа организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, который в соответствии со своими должностными обязанностями осуществляет руководство сектором, отделом, управлением, департаментом или иным самостоятельным структурным подразделением, исключительной функцией которого является осуществление одного или нескольких видов деятельности на финансовом рынке (далее — структурное подразделение).

1.3. Руководитель (заместитель руководителя) структурного подразделения организации, в должностные обязанности которого входит непосредственное осуществление деятельности на финансовом рынке, включая структурное подразделение организации, осуществляющее функции внутреннего учета в данной организации.

II. Контролер

2.1. Работник организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, отвечающий за осуществление внутреннего контроля такой организацией.

III. Специалист

3.1. Работник структурного подразделения организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке, который в соответствии со своими должностными обязанностями выполняет следующие функции:

3.1.1 в организации, осуществляющей брокерскую, дилерскую деятельность или деятельность по управлению ценными бумагами:

— осуществление сделок с ценными бумагами: от имени организации и за ее счет; от имени клиентов и за счет клиентов; от имени организации и за счет клиентов на торгах у организатора торговли на рынке ценных бумаг;

— осуществление сделок и/или операций с денежными средствами и/или ценными бумагами в интересах учредителя управления;

— подписание отчетов клиентам;

3.1.2 в организации, осуществляющей клиринговую деятельность, — документальное подтверждение результатов клиринга;

3.1.3 в организации, осуществляющей деятельность организатора торговли на рынке ценных бумаг (деятельность фондовой биржи), — раскрытие информации по итогам торгов;

3.1.4 в организации, осуществляющей деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг:

— проведение операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по лицевым счетам зарегистрированных лиц;

— подписание документов, подтверждающих право собственности зарегистрированных лиц на ценные бумаги, и документов о проведенных операциях;

3.1.5 в организации, осуществляющей депозитарную деятельность:

— проведение операций, связанных с переходом права собственности на ценные бумаги по счетам депо клиентов;

— подписание документов, подтверждающих право собственности клиента на ценные бумаги, и документов о проведенных операциях;

3.1.6 в организации, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами:

— подписание исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с управлением имуществом акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда, пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда, или имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений;

— подписание исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с управлением ценными бумагами, принадлежащим акционерному инвестиционному фонду, ценными бумагами, составляющими паевой инвестиционный фонд, или ценными бумагами, в которые размещены средства пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда или инвестированы средства пенсионных накоплений;

— подписание исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с управлением ипотечным покрытием;

— подписание документов, содержащих расчет показателей в целях контроля за управлением инвестиционными резервами акционерного инвестиционного фонда, имуществом паевого инвестиционного фонда, средствами пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда, или имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений;

3.1.7 в организации, осуществляющей деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов:

— подписание исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с хранением и учетом прав на ценные бумаги, принадлежащие акционерному инвестиционному фонду, ценных бумаг, составляющих паевой инвестиционный фонд, или ценных бумаг, в которые размещены средства пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда, или ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений или средства, составляющие ипотечное покрытие;

— подписание исходящих документов организации, касающихся осуществления операции, связанных с учетом имущества акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда, пенсионных резервов негосударственного пенсионного фонда, имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений и составляющего ипотечное покрытие;

— подписание документов, содержащих расчет показателей в целях осуществления контроля за соблюдением управляющей компанией требований законодательства Российской Федерации, а также устава и инвестиционной декларации акционерного инвестиционного фонда, условий договора с акционерным инвестиционным фондом и правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, соблюдением требований к структуре инвестиционного портфеля негосударственного пенсионного фонда (и иные контрольные функции);

— подтверждение согласия специализированного депозитария на списание денежных средств с банковского счета, на совершение сделок с имуществом акционерного инвестиционного фонда, имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, или имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений;

— уведомление Федеральной службы и иных федеральных органов исполнительной власти о нарушениях, выявленных при осуществлении специализированным депозитарием контрольных функций, и об их устранении (неустранении);

— подписание исходящих документов организации, касающихся осуществления операций, связанных с переходом права собственности на инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда;

— подписание документов, подтверждающих право собственности зарегистрированного лица на инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда, и документов о проведенных операциях.

ПРИЛОЖЕНИЯ N 2-7. — Утратили силу. (в ред. Приказа ФСФР РФ от 08.08.2006 N 06-88/пз-н)

Приложение N 8
к Положению о специалистах
финансового рынка

ОБРАЗЕЦ Наименование должности руководителя территориального органа ФСФР России_________________________ ____________________________________ /И.О.Ф. руководителя/ от _________________________________ /И.О Ф. аттестованного лица/ Контактный телефон и почтовый адрес: ____________________________________ ____________________________________ Заявление Прошу внести изменения в реестр аттестованных лиц в связи с: (выбрать нужное) — изменением фамилии, имени, отчества — изменением паспортных данных (данных документа, удостоверяющего личность) — получением первого высшего профессионального образования — сменой основного места работы — изменением должности Приложение: 1. Копия квалификационного аттестата. 2. Документы, подтверждающие указанные изменения (указать). Дата: ___.___.__________ Личная подпись аттестованного лица _____________

Приложение N 9
к Положению о специалистах
финансового рынка

ОБРАЗЕЦ Выписка из реестра аттестованных лиц От____________ N ___________ Настоящая выписка выдана ________________________________________, (И.О. Фамилия заинтересованного лица __________________________________________________________________ в дательном падеже) документ, удостоверяющий личность: название _____________________, серия _________, N ________________, когда выдан ________________, кем выдан ________________________________________________________ и подтверждает, что в реестре аттестованных лиц содержатся следующие сведения об аттестованном лице: _______________________, И.О. Фамилия аттестованного лица в дательном падеже __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ __________________________________________________________________ __________________________________ (название должности представителя территориального орган) ___________________________________ подпись /И.О.Фамилия/ (название территориального органа) М.П.

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ

ПРИКАЗ
от 15 марта 2012 г. N 12-12/пз-н

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ
ОБ ОСОБЕННОСТЯХ ПОРЯДКА ОТКРЫТИЯ И ЗАКРЫТИЯ ТОРГОВЫХ
И КЛИРИНГОВЫХ СЧЕТОВ ДЕПО, А ТАКЖЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ
ОПЕРАЦИЙ ПО УКАЗАННЫМ СЧЕТАМ

В соответствии с частью 6 статьи 15, частью 8 статьи 16 Федерального закона от 07.02.2011 N 7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 7, ст. 904; N 48, ст. 6728; N 49, ст. 7040, ст. 7061) и Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 29.08.2011 N 717 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2011, N 36, ст. 5148), приказываю:

утвердить прилагаемое Положение об особенностях порядка открытия и закрытия торговых и клиринговых счетов депо, а также осуществления операций по указанным счетам.

И.о. руководителя
С.К.ХАРЛАМОВ

Утверждено
приказом ФСФР России
от 15 марта 2012 г. N 12-12/пз-н

ПОЛОЖЕНИЕ
ОБ ОСОБЕННОСТЯХ ПОРЯДКА ОТКРЫТИЯ И ЗАКРЫТИЯ ТОРГОВЫХ
И КЛИРИНГОВЫХ СЧЕТОВ ДЕПО, А ТАКЖЕ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ
ОПЕРАЦИЙ ПО УКАЗАННЫМ СЧЕТАМ

I. Общие положения

1.1. Настоящее Положение определяет особенности порядка и условий открытия и закрытия торгового счета депо, порядок и условия открытия и закрытия клирингового счета депо и субсчета депо, а также порядок осуществления операций по указанным счетам (субсчетам).

1.2. Субсчет депо к клиринговому счету депо (далее — субсчет депо) включается в учетный регистр клирингового счета депо и является составной частью клирингового счета депо. Операции по субсчету депо осуществляются в рамках клирингового счета депо.

1.3. Количество ценных бумаг, учтенных на клиринговом счете депо, должно равняться количеству ценных бумаг, учтенных на субсчетах депо, которые являются составной частью этого клирингового счета депо.

1.4. Права на ценные бумаги, составляющие индивидуальное клиринговое обеспечение, не могут учитываться на субсчетах депо, на которых учитываются права на ценные бумаги, составляющие коллективное клиринговое обеспечение.

1.5. Торговым счетом депо (субсчетом депо) является также торговый счет депо (субсчет депо) иностранного номинального держателя и торговый счет депо (субсчет депо) иностранного уполномоченного держателя. При этом торговый счет депо (субсчет депо) иностранного номинального держателя в центральном депозитарии может открываться только иностранным организациям, которые являются международными централизованными системами учета прав на ценные бумаги и (или) расчетов по ценным бумагам либо в соответствии с их личным законом центральными депозитариями и (или) осуществляют расчеты по ценным бумагам по результатам торгов на иностранных биржах или иных регулируемых рынках либо клиринг по результатам таких торгов. Торговый счет депо (субсчет депо) может открываться указанным иностранным организациям только в центральном депозитарии.

Торговый счет депо (субсчет депо) иностранного уполномоченного держателя не может открываться в центральном депозитарии.

1.6. Правила настоящего Положения, применяемые к порядку и условиям открытия и закрытия торговых счетов депо номинального держателя и субсчетов депо номинального держателя и порядку осуществления операций по указанным счетам (субсчетам), распространяются также на порядок и условия открытия и закрытия торговых счетов депо иностранного номинального держателя и субсчетов депо иностранного номинального держателя и на порядок осуществления операций по указанным счетам (субсчетам).

II. Особенности порядка и условий открытия торгового
и клирингового счетов депо

2.1. Депозитарий, осуществляющий операции, связанные с исполнением обязательств по передаче ценных бумаг по итогам клиринга на основании договора с клиринговой организацией, открывает торговый счет депо при одновременном соблюдении следующих условий:

1) получение указания лица, которому открывается торговый счет депо, о клиринговой организации, на основании распоряжения которой или с согласия которой осуществляются операции по этому счету;

2) получение согласия клиринговой организации, с которой у депозитария заключен договор об осуществлении операций, связанных с исполнением обязательств по итогам клиринга.

2.2. Депозитарий, осуществляющий операции, связанные с исполнением обязательств по передаче ценных бумаг по итогам клиринга, который осуществляется этим депозитарием, совмещающим свою деятельность с клиринговой деятельностью, открывает торговый счет депо при условии получения указания лица, которому открывается указанный счет, о клиринговой организации, на основании распоряжения которой или с согласия которой осуществляются операции по этому счету, если такой клиринговой организацией является этот депозитарий.

2.3. Депозитарий, не являющийся депозитарием, указанным в пунктах 2.1 и 2.2 настоящего Положения, может открыть торговый счет депо при условии:

1) открытия ему в другом депозитарии торгового счета депо номинального держателя или субсчета депо номинального держателя;

2) указания депонентом клиринговой организации, по распоряжению (с согласия) которой совершаются операции по торговому счету депо.

2.4. Одному лицу может быть открыто более одного торгового счета депо.

2.5. Клиринговой организации, которой открыт клиринговый счет депо, может быть открыт субсчет депо, если такая клиринговая организация выполняет функции центрального контрагента и если это необходимо для исполнения обязательств, допущенных к клирингу.

2.6. Депозитарий открывает субсчет депо с согласия клиринговой организации. Субсчет депо может быть открыт до зачисления ценных бумаг на клиринговый счет депо.

2.7. На имя клиринговой организации может быть открыто более одного клирингового счета депо. В рамках клирингового счета депо одному лицу, в том числе клиринговой организации, которой открыт этот клиринговый счет депо, может быть открыто более одного субсчета депо.

2.8. Депозитарий открывает субсчет депо при условии предоставления ему лицом, на имя которого открывается соответствующий субсчет депо, документов, необходимых для открытия счета депо, предусмотренных условиями осуществления депозитарной деятельности, в том числе документов, необходимых для исполнения обязанностей, предусмотренных подпунктом 1 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 44, ст. 4296; 2006, N 31, ст. 3446; 2010, N 30, ст. 4007). Указанные документы могут быть переданы депозитарию клиринговой организацией, если это предусмотрено договором между депозитарием и клиринговой организацией, и в порядке, установленном таким договором.

При наличии у депозитария документов и информации, необходимых для открытия счета депо, депозитарий вправе не требовать от лица, которому открывается субсчет депо, документы и информацию, необходимые для открытия этого субсчета депо.

2.9. Депозитарий отказывает в открытии субсчета депо в случае:

1) отсутствия согласия клиринговой организации на открытие субсчета депо;

2) непредставления документов, необходимых для открытия субсчета депо либо их несоответствия требованиям условий осуществления депозитарной деятельности для открытия счета депо;

3) непредставления документов по запросу депозитария, необходимых для идентификации лица, которому открывается субсчет депо, его представителя и (или) выгодоприобретателя.

2.10. Депозитарий уведомляет об отказе в открытии субсчета депо лицо, обратившееся за открытием указанного субсчета, в порядке и сроки, предусмотренные условиями осуществления депозитарной деятельности для отказа в открытии счета депо, а также клиринговую организацию, если это предусмотрено договором между депозитарием и клиринговой организацией, и в порядке, установленном таким договором.

III. Порядок осуществления операций по торговому
и клиринговому счетам депо

3.1. Операции по субсчетам депо, не предусмотренные настоящим Положением, осуществляются депозитарием в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности.

3.2. Операции по зачислению и списанию ценных бумаг депозитарием, указанным в пунктах 2.1 и 2.2 настоящего Положения, по торговому счету депо совершаются на основании распоряжения клиринговой организации или с ее согласия в порядке, предусмотренном депозитарным договором с депонентом торгового счета депо.

3.3. Операции по зачислению ценных бумаг на субсчет депо осуществляются при наличии поручения клиринговой организации на зачисление ценных бумаг на субсчет депо, если иное не предусмотрено договором между депозитарием и клиринговой организацией. Операция по списанию ценных бумаг с субсчета депо осуществляется по поручению клиринговой организации на списание ценных бумаг с субсчета депо. Операция по списанию ценных бумаг с одного субсчета депо и их зачисление на другой субсчет депо в рамках одного клирингового счета может осуществляться по одному поручению клиринговой организации.

3.4. Совершение операций по зачислению и (или) списанию ценных бумаг по субсчету депо по поручению лица, которому открыт указанный субсчет депо, не допускается.

Требования настоящего пункта не распространяются на клиринговую организацию, которая вправе давать поручение на совершение операций по субсчету депо, открытому этой клиринговой организации в соответствии с пунктом 2.5 настоящего Положения.

3.5. При осуществлении операций по зачислению ценных бумаг на торговый счет депо номинального держателя, открытый депозитарию, указанному в пункте 2.3 настоящего Положения, или на его субсчет депо номинального держателя либо списание ценных бумаг с указанных счетов соответствующие операции проводятся по торговым счетам депо, открытым в этом депозитарии.

3.6. В случае отсутствия операций по зачислению ценных бумаг на торговый счет депо номинального держателя, открытый депозитарию, указанному в пункте 2.3 настоящего Положения, или на его субсчет депо номинального держателя либо отсутствия операций по списанию ценных бумаг с указанных счетов операции по торговым счетам депо, открытым в этом депозитарии, могут проводиться по основаниям, предусмотренным подпунктом 4 пункта 3.7 настоящего Положения.

3.7. Основаниями для зачисления ценных бумаг на торговый счет депо, открытый в депозитарии, указанном в пункте 2.3 настоящего Положения, или списания ценных бумаг с указанного счета являются:

1) распоряжение клиринговой организации в виде поручения по субсчетам депо номинального держателя, на которых учитываются права на эти ценные бумаги, и (или) отчета клиринговой организации по итогам клиринга; либо

2) распоряжение клиринговой организации в виде поручения по торговым счетам депо номинального держателя, на которых учитываются права на эти ценные бумаги, и (или) отчета клиринговой организации по итогам клиринга; либо

3) поручение депонента по торговому счету депо, открытому в этом депозитарии, и согласие клиринговой организации на распоряжение по торговому счету депо номинального держателя, на котором учитываются права на эти ценные бумаги в депозитарии, указанном в пунктах 2.1 и 2.2 настоящего Положения;

4) поручение одного депонента о списании этих ценных бумаг с торгового счета депо, открытого в этом депозитарии, и поручение другого депонента об их зачислении на другой торговый счет депо, открытый в этом же депозитарии при условии, что этот депозитарий является участником клиринга, осуществляемого клиринговой организацией, которая указана при открытии этих торговых счетов депо. При этом получение отдельного согласия на совершение таких операций не требуется, если правилами клиринга предусмотрено, что клиринговая организация согласна на совершение таких операций без обращения за получением такого согласия.

3.8. Для исполнения обязательств по итогам клиринга без участия центрального контрагента, в том числе, если указанный клиринг осуществляется депозитарием, совмещающим свою деятельность с клиринговой деятельностью, может использоваться специальный технический счет (технический субсчет), не предназначенный для учета прав на ценные бумаги. Операции по указанным техническим счетам (субсчетам) проводятся по поручению клиринговой организации. После исполнения обязательств по итогам клиринга остаток ценных бумаг на указанных счетах (субсчетах) не допускается.

Информация об операциях по специальному техническому счету (техническому субсчету) предоставляется депозитарием, указанным в пункте 2.1 настоящего Положения, клиринговой организации в соответствии с договором, заключенным между ними.

3.9. На основании одного распоряжения, если это предусмотрено депозитарным договором, может совершаться более одной операции по клиринговому счету депо, в том числе по всем субсчетам депо.

3.10. Депозитарий, указанный в пункте 2.1 настоящего Положения, представляет депоненту торгового счета депо и клиринговой организации, на основании распоряжения которой или с согласия которой осуществляются операции по этому счету;

1) выписку по торговому счету депо не реже одного раза в день;

2) отчет об операциях по торговому счету депо не реже одного раза в день, если в течение этого дня совершались операции по этому торговому счету депо.

3.11. Депозитарий, указанный в пункте 2.3 настоящего Положения, представляет депоненту торгового счета депо указанные в пункте 3.10 настоящего Положения документы в порядке и сроки, установленные депозитарным договором.

3.12. Депозитарий представляет клиринговой организации не реже одного раза в день:

1) выписку по всем субсчетам депо, открытым в рамках одного клирингового счета депо;

2) отчет об операциях по всем субсчетам депо, открытым в рамках одного клирингового счета депо, по которым совершались операции в течение дня.

3.13. Депозитарий представляет лицу, которому открыт субсчет депо, с периодичностью, установленной условиями осуществления депозитарной деятельности, но не реже одного раза в день:

1) выписку по этому субсчету депо;

2) отчет об операциях по этому субсчету депо, если по нему совершались операции в течение дня.

3.14. Депозитарий представляет выписку по торговому счету депо и (или) отчет об операциях по нему клиринговой организации, на основании распоряжения которой или с согласия которой осуществляются операции по этому счету, по запросу этой клиринговой организации.

3.15. Депозитарий представляет выписку по субсчету депо и (или) отчет об операциях по нему лицу, которому открыт указанный субсчет по запросу этого лица.

3.16. Депозитарий обязан осуществлять операции по торговым счетам депо и субсчетам депо в порядке, предусмотренном депозитарным договором и условиями осуществления депозитарной деятельности.

3.17. Депозитарий уведомляет о наложении ареста на ценные бумаги, учет прав на которые осуществляется на торговом счете депо, открытом в этом депозитарии, другой депозитарий, в котором ему открыт торговый счет депо номинального держателя (субсчет депо номинального держателя). Требования настоящего пункта распространяются также на иностранных номинальных держателей.

Депозитарий, указанный в пунктах 2.1 и 2.2 настоящего Положения или в котором клиринговой организации открыт клиринговый счет, незамедлительно направляет информацию о наложении указанного ареста в клиринговую организацию.

3.18. Наложение ареста на имущество должника, находящееся на торговом счете депо и/или субсчете депо, не препятствует совершению по распоряжению клиринговой организации операций, необходимых для исполнения (прекращения) обязательств, допущенных к клирингу на день, когда клиринговая организация получила информацию о наложении ареста, но не позднее дня его наложения. В случае совершения указанных операций депозитарий, осуществляющий на торговом счете депо (субсчете депо) учет прав на ценные бумаги, на которые был наложен арест, сообщает судебному приставу-исполнителю количество ценных бумаг, оставшихся после проведения таких операций, не позднее следующего рабочего дня после их совершения.

3.19. Закрытие субсчета депо осуществляется на основании распоряжения клиринговой организации. О закрытии субсчета депо депозитарий обязан уведомить лицо, которому был открыт этот субсчет депо.

3.20. Закрытие торгового счета депо осуществляется с согласия клиринговой организации.

3.21. Депозитарий, указанный в пунктах 2.1 и 2.2 настоящего Положения, не вправе отказать в исполнении распоряжения клиринговой организации в совершении операций по торговому счету депо, связанных с исполнением обязательств по итогам клиринга.

3.22. Депозитарий обязан по требованию лица, у которого ему открыт субсчет депо номинального держателя, совершить все необходимые действия по составлению списка лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, предусмотренные федеральным законами для номинального держателя ценных бумаг. При этом указанные требования не направляются клиринговой организации, которой открыт клиринговый счет депо.

3.23. Депозитарий осуществляет выплату доходов по ценным бумагам, учтенным на субсчетах депо, в порядке, предусмотренном для выплаты доходов по ценным бумагам, права на которые учитываются по счетам депо.

3.24. Операции по торговому счету депо, для совершения которых не требуется распоряжение лица, которому открыт указанный торговый счет депо, в том числе осуществляемые на основании решения эмитента (лица, обязанного по ценным бумагам), объединения выпусков ценных бумаг в связи с аннулированием индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг, либо в связи с выкупом ценных бумаг открытого общества по требованию лица, которое приобрело более 95 процентов акций открытого общества, осуществляются без согласия клиринговой организации. Операции, предусмотренные настоящим пунктом, осуществляются по клиринговому счету (субсчету депо) без распоряжения клиринговой организации.

Информацию о событиях, которые могут повлечь совершение операций, предусмотренных в настоящем пункте, депозитарий, указанный в пункте 2.1 настоящего Положения, предоставляет клиринговой организации в случае и в порядке, предусмотренном в договоре с этой клиринговой организацией.

Зарегистрирован в Минюсте РФ 29 июня 2005 г.

Регистрационный N 6761

1. Внести изменения в абзац второй пункта 5 приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 15.12.2004 N 04-1245/пз-н «Об утверждении Положения о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг» (зарегистрирован в Министерстве юстиции Российской Федерации 30.12.2004, регистрационный N 6251), изложив его в следующей редакции:

2. Внести следующие изменения в Положение о деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг, утвержденное приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 15.12.2004 N 04-1245/пз-н:

2.1. Второе предложение абзаца девятого пункта 1.15 изложить в следующей редакции:

«При этом технический индекс рассчитывается, если количество акций (облигаций), включенных в котировальные списки фондовой биржи или допущенных к торгам у организатора торговли, составляет не менее 10.».

2.2. Пункт 2.1.5 исключить.

2.3. Абзац четвертый пункта 3.1 изложить в следующей редакции:

«Требования к участникам торгов, устанавливаемые организатором торговли, должны предусматривать меры дисциплинарного воздействия на участника торгов, в том числе за непредставление им отчета об исполнении сделки (предоставление недостоверной информации), обязанность представления которого предусмотрена пунктом 5.2.5 настоящего Положения. При этом указанные требования должны предусматривать меры дисциплинарного воздействия на участника торгов в виде приостановления допуска его к участию в торгах не менее чем на один месяц со дня принятия соответствующего решения организатором торговли в случаях:

непредставления в предусмотренный пунктом 5.2.5 настоящего Положения срок отчета об исполнении сделки (предоставления недостоверной информации) два и более раза в течение одного календарного месяца;

непредставления отчета об исполнении сделки свыше 60 дней со дня истечения срока исполнения, установленного при заключении сделки;

исполнения сделки, признанной в соответствии с настоящим Положением рыночной, по цене, отличной от цены, указанной при регистрации сделки организатором торговли;

расторжения сделки, признанной в соответствии с настоящим Положением рыночной, после ее регистрации организатором торговли.».

2.4. Пункт 4.2 дополнить новым абзацем следующего содержания:

«Организатор торговли обязан уведомить Федеральную службу о включении (об исключении) ценных бумаг в список (из списка) ценных бумаг, допущенных к торгам, не позднее следующего дня с даты принятия соответствующего решения в порядке, установленном Федеральной службой.».

2.5. Абзац третий пункта 4.4 после слов: «об итогах выпуска» дополнить словами: «(дополнительного выпуска)» и далее по тексту.

2.6. Пункт 4.8 изложить в следующей редакции:

«4.8. Ценные бумаги могут быть включены в котировальный список без соблюдения отдельных требований, предусмотренных пунктами 4.5 — 4.7 настоящего Положения, в следующих случаях:

ценные бумаги эмитента, созданного в результате реорганизации юридического лица (юридических лиц), могут быть включены в котировальный список без соблюдения требования о наличии ежемесячного объема сделок, а по акциям и без определения их капитализации на момент включения в котировальный список, при одновременном соблюдении следующих условий:

этого же вида ценные бумаги юридического лица (юридических лиц), в результате реорганизации которого был создан эмитент, были включены в котировальные списки хотя бы одной фондовой биржи;

с момента создания юридического лица, являющегося эмитентом, прошло не более 3 месяцев.

Указанные ценные бумаги могут быть включены в котировальный список не выше уровня котировального списка, в который были включены ценные бумаги юридического лица (юридических лиц), в результате реорганизации которого был создан эмитент;

ценные бумаги, размещенные путем открытой подписки, могут быть включены в котировальный список «Б» без соблюдения требования о наличии ежемесячного объема сделок, если с момента государственной регистрации отчета об итогах их выпуска прошло не более 3 месяцев.

При определении капитализации акций, размещенных путем открытой подписки, их средневзвешенная цена определяется равной цене размещения в соответствии с отчетом об итогах выпуска, зарегистрированного в установленном порядке;

облигации эмитента могут быть включены в котировальный список без соблюдения требования о минимальном ежемесячном объеме сделок, если акции этого эмитента уже включены в этот котировальный список или котировальный список более высокого уровня;

при включении в котировальный список ценных бумаг эмитента, созданного в результате реорганизации юридического лица (юридических лиц), срок существования эмитента определяется с учетом срока деятельности юридического лица (юридических лиц), в результате реорганизации которого был создан эмитент.».

2.7. В пункте 4.16:

дополнить пунктом 4.16.3 следующего содержания:

«4.16.3. В случаях, предусмотренных в абзацах втором — восьмом пункта 4.8 настоящего Положения, делистинг соответствующих ценных бумаг в течение первых 6 месяцев с момента их включения в котировальный список осуществляется фондовой биржей также в случаях, если среднемесячный объем сделок с указанными ценными бумагами, рассчитанный по итогам последних 3 месяцев, будет ниже минимального объема, предусмотренного пунктом 4.16.1 настоящего Положения.».

2.8. В пункте 5.2.5 слова: «не позднее следующего дня после ее исполнения.» заменить словами: «в течение 21 дня со дня истечения срока исполнения, установленного при заключении сделки.».

2.9. В абзацах первом и шестом пункта 5.13 слова: «технического индекса,» и «, текущей цены (текущей рыночной цены)» исключить.

2.10. Второе предложение пункта 8.10.1 после слов: «о безадресных заявках» дополнить словами: «, поданных в ходе проведения аукционных торгов на основании безадресных заявок на стандартных условиях,» и далее по тексту.

3. Настоящий приказ вступает в силу с 15.07.2005.

4. Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя руководителя Федеральной службы по финансовым рынкам В.Ю. Стрельцова.

Руководитель

О. Вьюгин

Записи созданы 8837

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован. Обязательные поля помечены *

Похожие записи

Начните вводить, то что вы ищите выше и нажмите кнопку Enter для поиска. Нажмите кнопку ESC для отмены.

Вернуться наверх