Ведение реестра

Содержание

Выписка из реестра акционеров и образец ее составления

Законодательство целиком регулирует аспекты, которые касаются реестра акционеров. Право на его составление и хранение получают особые регистраторы. Также реестр может храниться прямо на предприятии.

Что такое выписка из реестра акционеров

Начиная с 2002 года невозможно получить иные доказательства владения ценными бумагами, кроме как найти надлежащую запись в кадастре обладателей общества.

Поэтому заинтересовавшимся лицам очень важно быть ознакомленными с процедурой получения выписки из реестра обладателей акций. Реестр владельцев акций содержит в себе определенную базу информации о компании.

Это один-единственный в своем роде документ, в котором можно найти все эти об акционерах в акционерном обществе.

В нем можно найти такую информацию:

  • число оружий в уставном фонде;
  • предварительную цену акций, их общее число;
  • число акций, находящихся в обороте;
  • информация о лицах, какие являются акционерами;
  • информация о дивидендах, которые уже были уплачены;
  • эти с документа, который подтверждает покупку акций.

Фиктивный или работающий держатель акций, но на каждого из них акционерное общество обязательно обнаруживает лицевой счет. Для того чтобы иметь возможность свершить сделку с ценными бумагами, обязательно нужно иметь согласие прочих владельцев.

Информация об акционерах хранится в кадастровых ведомостях. Они могут быть составлены как в бумажном облике, так и в электронном.

В первом случае документ будет считаться оригиналом, его подписывает основной бухгалтер и директором предприятия, на нем обязательно должна быть проставлена пресса общества.

Выписка из реестра акционеров немного напоминает справку, но имеет и существенные отличия. Среди ее основных особенностей:

  • должна выдаваться только по требованию на определенную дату (датировать ее немало ранним числом недопустимо);
  • в ней должны быть приведены буквальные данные о держателе акций и их точном количестве;
  • на подготовку выписки законом отведено не немало трех дней.

Документ носит только информационный нрав. О том, что выписка была сделана, не нужно указывать на лицевом счете акционера. Также не необходимо вносить никаких записей в журнале регистраций.

Сотрудник компании, какой занимается работой с реестром не оставляет себе копии выписки. Сам документ не может быть основанием для получения права собственности на ценные бумаги, а носит незапятнанно информационный характер.

Просьба о выдаче выписки должна быть вписана в книжку входящей корреспонденции. Там же должна быть отметка и о том, что выписка была выдана. Запись должна кормить в себе исходящий номер, ФИО сотрудника, который делал выписку.

Страна требует обязательного указания способа предоставления данные об акционерах. Эта информация должна быть показана в анкете на выдачу документа.

Владелец акций получает независимый доступ к такой информации:

  • какая его часть в уставном фонде;
  • какие записи в его лицевом счете;
  • информация об акционерном обществе, его основателях, размере уставного капитала;
  • эти о регистраторе.

Если по лицевому счету держателя акций в течение определенного этапа времени (дня) были проведены какие-то операции, то акционер непременно должен получить об этом полную информацию.

Распорядок получения документа

Держатель кадастра имеет обязанность выдавать выписки из реестра акционеров, если на это есть распоряжение самого держателя ценных бумаг. На него возложена целая ответственность за ту информацию, которую он излагает в документе, ее достоверность и полноту.

Сама процедура получения выписки выходит по таким пунктам:

  1. Выписка из реестров акционеров

    Обозначить нужда получения бумаги.

  2. Получить сведения в ЕГРЮЛ, где будет показано месторасположения реестра акционеров (регистратор или само предприятие).
  3. Уплатить стоимость выписки регистратору (если предприятие само выдает выписки, то мастерить это оно должно на бесплатном основании).
  4. Отправить запрос.
  5. Получить документ.

Запрос непременно оформлять в письменном виде. Регистратор должен получить всю информацию о лике, которое направило запрос.

Для выдачи выписки из реестра регистратору надлежит прийти распоряжение от самого акционера. Это можно сделать несколькими линиями:

  • при личной встрече;
  • через почту;
  • посредством доверенного лики.

Документ должен отвечать таким требованиям:

  • быть заполненным в целом объеме, разборчиво;
  • в документе нельзя делать ошибки или исправления;непременно должна присутствовать личная подпись;
  • должны быть указанны собственные данные заявителя;
  • нужно указать с какого типа лицевого счета необходимо сделать выписку (номинального, владельца, доверенного управляющего или залогодержателя).

После получения этого документа регистратор должен сличить подпись на заявлении с той, которая есть у него на документах. Для дальнейшей идентификации он может попросить такие бумаги:

  1. вид гражданина РФ;
  2. удостоверение личности, если заявитель гражданин РФ, но проживает за рубежом;
  3. военный билет;
  4. для иностранца – виза и заграничный паспорт;
  5. удостоверение личности для человека, у какого нет гражданства.

Получить данные из реестра акционеров может любой из держателей ценных бумаг. Это не зависит от числа акций, которые ему принадлежат (минимально допустимое число – 1 процент).

Ему могут быть доступны такие эти:

  1. имена владельцев ценных бумаг;
  2. количество принадлежащих им акций;
  3. тип ценных бумаг;
  4. стоимость.

Если заявителем является залогодержатель, то он может получить информацию лишь о тех ценных бумагах, которые находятся под залогом.

Если получить выписку необходимо третьему лицу, то обязательно нужно оформлять на него доверенность.

Закон выделяет регистратору не немало 3 дней на предоставление выписки из реестра. Если он не успевает за это пора, то до конца указанного срока должен оправить заявителю несогласие. В нем должны быть указаны веские причины отказа и распорядок их устранения.

При первом получении выписки необходимости уплаты оружий. Платить за работу регистратору нужно будет за все последующие требования. Если документ выдается на самом предприятии, то платить за него не необходимо будет.

Формат выписки из реестра акционеров

Выписка из реестра вводит в себя такие данные:

  • название общества, которое спускает ценные бумаги;
  • адрес, по которому акционерное общество зарегистрировано;
  • наименование органа, который дал разрешение на деятельность компании, номер и дата регистрации общества;
  • номер лицевого счета по кадастру;
  • фамилия, имя, отчество зарегистрированного человека;
  • дата выдачи выписки;
  • все эти о ценных бумагах, которые находятся во владении акционера;
  • наименование регистратора;
  • какой государственный орган выдал позволение на деятельность регистратора;
  • данные о регистраторе (адрес, контактная информация);
  • текст о том, что выписка не имеет юридической мочи и выдана только для ознакомления.

Реестродержатель обязательно должен удостоверить документ.

Для чего нужен реестр плательщиков НДС и где взять такую информацию? Мы расскажем об этом.

Тут мы расскажем, как оформляется уведомление о начине предпринимательской деятельности.

Каков срок действия выписки из ЕГРЮЛ? Это зависит от того, куда вы подаете документ. Декламируйте подробнее здесь.

Нормативное регулирование и сроки

В нормах законодательства нет определенных ограничений по тому числу выписок, которые может получить акционер. Только ему решать, сколько запросов и на какие мишени он может использовать. Регистратор не имеет законного права уклоняться от выдачи документа. Этот пункт регулируется Федеральным законом под номером 208.

Максимально законодательство выделяется регистратору на подготовку документа пять пролетариев дней.

Кроме самого акционера, данные из реестра могут получить сотрудники правоохранительных органов, сотрудники корабля, залогодержатели, а также другие граждане, полный перечень каких приведен в Федеральном законе №208.

Получение выписки сторонними гражданами не несет никакой угрозы держателю ценных бумаг, так как сам документ не имеет никакой ценности.

Но в нем содержится значительная информация, которая по закону должна находиться в открытом облике для достоверности отношений между акционерами.

Такой документ, как выписка из реестра акционеров не имеет юридической мочи и не может быть использована для получения права на владение ценными бумагами. Но ее утилитарная ценность в том, что в ней содержится вся информация о держателях акций.

Если реестр хранится на самом предприятии, то там непременно должны быть введены строгие правила его содержания. Нередко доступ к внутреннему документообороту жестко контролируется.

Выписка из реестра акционеров: срок действия, образец, как выглядит

С 2002 года, когда на законодательном уровне акции перестали оформляться в виде специального документа, подтвердить право владения этими ценными бумагами стало возможно только путем обращения к сведениям специализированных баз данных – реестров владельцев акций. Ответ на запрос о предоставлении такой информации формируется в виде выписки реестра акционеров.

Данная статья расскажет вам во всех подробностях о составлении, форме, срок действия выписки из реестра акционеров, формировании запроса на ее получение и других важных моментах.

Понятие и особенности

Акция является особым видом ценных бумаг, удостоверяющая право ее владельца принимать участие в управлении акционерным обществом путем ания на общих собраниях акционеров.

Все акции, выпускаемые или размещаемые юридическим лицом в ходе первичной или дополнительных эмиссий, подлежат учету в специальном своде данных – реестре акционеров.

Полномочиями по ведению данного реестра обладает само предприятие, либо специализированный профессиональный регистратор, обладающий разрешительным документом (лицензией) на данный вид деятельности.

Цель выдачи

Целью получения бланка выписки является не только подтверждение факта наличия ценных бумаг на лицевом счету заявителя. Эта минимальная информация может быть получена в виде справки о количестве акций.

В отличие от справки, выписка подтверждает право собственности на часть ценных бумаг акционерного общества на дату составления документа и может использовать в следующих целях:

  • представление сведений в банк для оформления кредита (акции могут выступать предметом залога, либо использоваться в качестве подтверждения имущественного положения акционера);
  • для оформления потенциальной сделки по отчуждению акций;
  • для совершения нотариальных действий.

Помимо этого, выписка из реестра позволяет узнать процентное соотношение ценных бумаг заявителя к общему количеству акций предприятия. Это необходимо, чтобы установить право на запрос сведений в отношении других акционеров (для реализации такого права необходимо иметь не менее 1% акций общества).

Права и обязанности акционерного общества, реестродержателя и владельца ценных бумаг регламентированы в Федеральном законе № 208-ФЗ. Чтобы узнать, кому направлять запрос о выдаче выписки, акционер может уточнить данную информация у предприятия-эмитента, либо получить выписку из ЕГРЮЛ.

О том, где взять и как получить (заказать) выписку из реестра акционеров, читайте ниже.

Процедура

Процедуру предоставление выписки из реестра акционеров можно представить в виде пошаговой инструкции:

  1. определиться с необходимостью запроса документа;
  2. установить держателя реестра ценных бумаг (само предприятие или реестродержатель — регистратор) путем изучения сведений из ЕГРЮЛ;
  3. оплатить стоимость получения выписки у регистратора (предприятие, которое само ведет реестр, обязано выдавать выписки безвозмездно);
  4. направить запрос в адрес держателя реестра;
  5. получить выписку в установленные сроки.

Формат выписки

Выписка из реестра оформляется в виде письменного документа, заверяемого печатью и подписью регистратора, либо аналогичным образом удостоверяемой руководителей организации. В состав сведений, включаемых в бланк выписки, входит:

  • полная информация об эмитенте, выпустившем акции;
  • сведения о держателе ценных бумаг;
  • полная информация о держателе реестра;
  • исчерпывающие сведения о виде, количестве ценных бумаг;
  • актуальная дата, по состоянию на которую сформирована выписка;
  • иные данные.

Выписка из реестра акционеров ЗАО (закрытого акционерного общества) доступна для скачивания.

Выписка из реестра акционеров ЗАО (образец заполнения)

Выписка из реестра акционеров — 1Выписка из реестра акционеров — 2

Выписка из списка участников ООО (реестра акционеров) также доступна для скачивания.

Выписка из списка участников общества с ограниченной ответственностью

Субъекты

Помимо самого владельца ценных бумаг, информацию из реестра могут получить судебные или правоохранительные органы, залогодержатель, а также иные лица, определенные в Федеральном законе № 208-ФЗ.

Данный факт не несет рисков для акционера, так как выписка не имеет юридической силы и не может использоваться в виде официального документа.

Тем не менее, информация, представленная в этом документе, отвечает требованиям достоверности и актуальности в отношении ценных бумаг акционера.

Любое изменение в составе владельцев ценных бумаг общества будет отражено на лицевых счетах в реестре: залог акций, отчуждение ценных бумаг и т.д. Поэтому за исполнение требования закона об актуальности информации в выписке отвечает персонально держатель реестра.

Данное видео расскажет о выписке из реестра акционеров:

Срок действия выписки из реестра

ДЛЯ ПОЛУЧЕНИЯ КАДАСТРОВОГО ПАСПОРТА на жилые или нежилые помещения потребуется нотариальная доверенность на нашего сотрудника и свидетельство на право собственности. Если свидетельства нет, то необходимы следующие правоустанавливающие документы:

Выписка из реестра акционеров: особенности составления и получения

Права и обязанности акционерного общества, реестродержателя и владельца ценных бумаг регламентированы в Федеральном законе № 208-ФЗ. Чтобы узнать, кому направлять запрос о выдаче выписки, акционер может уточнить данную информация у предприятия-эмитента, либо получить выписку из ЕГРЮЛ.

Получение Выписки из сро

В выписке СРО не указываются виды работ. Можно выполнять все работы из 624 приказа Минрегиона РФ, включая строительный контроль, функцию генподрядчика, генпроектировщика, строительно-монтажные работы и прочее.

Каков срок действия выписки из ЕГРП

Но на практике организации, которые требуют предоставление выписки из ЕГРП в составе определённого пакета документов, могут устанавливать свои сроки актуальности выписки.

Например, нотариусы и банки принимают документ, полученный не позже 1 месяца к моменту предоставления.

Если необходимо проверить юридическую чистоту объекта недвижимости, например при продаже, то требуется выписка не «старее» 2 недель.

Каков срок действия выписки из ЕГРП на квартиру

Весьма часто граждане обращаются в нотариальные конторы по вопросам, связанным с недвижимостью. Права собственности на нее подтвердят справки, которые взяты в ЕГРП.

На что обратить внимание? Срок действия выписки из ЕГРП на квартиру для нотариуса составляет 30 дней. Если точнее, то месяц.

Получается, что зачастую банки и нотариальные конторы устанавливают одинаковый период действительности изучаемого документа.

Рекомендуем прочесть: До скольки можно шуметь в квартире великий новгород

Сколько действует выписка из ЕГРП

  1. Зайти на сайт Росреестра и «сформировать запрос».
  2. В высветившей таблице нажать на кнопку «ЕГРП».
  3. Изучить информацию и нажать на «сформировать запрос».
  4. Указать данные электронной почты.
  5. Указать необходимую информацию, отправить электронное заявление.
  6. Заплатить за предоставление услуги согласно тарификации.
  7. Получить документ в электронной версии.

Период действия выписки из ЕГРН (ЕГРП) на недвижимое имущество, как получить

К слову, нередки случаи, когда мошенники показывают выписку, данные в которой уже устарели. Или же они непосредственно перед заключением договора по продаже вносят корректировки в Росреестр.

Чтобы не попасть в такую ситуацию, необходимо убедиться, что срок действия выписки из ЕГРН (ЕГРП) ещё не истёк. И то, что она была по времени получена совсем недавно.

Ещё лучше будет заказать её самостоятельно.

Как получить выписку из реестра членов СРО

Саморегулируемая организация не имеет права отказать в выдаче документа. Строительная ассоциация обязуется направить заявителю ответ в одной из установленных форм – выписка или уведомление об отсутствии данных. Выдача таких документов подлежит обязательной регистрации в Журнале учета.

Срок действия выписки из ЕГРН

Что касается времени, за которое должна предоставляться готовая выписка, то в соответствии с законодательными положениями, Росреестр обязан обработать запрос и дать письменный ответ на него в течение трёх дней с момента его поступления и регистрации. При этом выписка ЕГРН, которая теперь заменяет свидетельство государственной регистрации прав собственности, выдаётся сразу же после завершения процедуры в тот же день.

Осуществление в установленном порядке выдачи выписок из реестра федерального имущества

— федерального имущества (включая земельные участки), принадлежащего правообладателям на вещном праве, по месту государственной регистрации (для юридических лиц) или по месту жительства (для физических лиц) в субъектах Российской Федерации, на территории которых осуществляют деятельность территориальные органы (за исключением случаев, когда учет имущества относится к компетенции иных территориальных органов).

Выписка из реестра СРО: что необходимо знать заказчикам строительных услуг

  • форма. Необходимо, чтобы выписка полностью соответствовала форме, установленной нормами законодательства;
  • приостановление или исключение из состава СРО. В особенности обратите внимание на эти пункты – если у партнерства есть основания для исключения компании из членов или существуют временные ограничения на выполнение работ, такая компания не сможет законным образом предоставить вам свои услуги;
  • размер взноса в компенсационный фонд. Если стоимость контракта серьезная, то необходимо проверить соответствие – может ли интересующая вас компания выполнять работы, достаточный ли у нее уровень ответственности.

Срок действия формы расширенной выписки из реестра

У нашего ООО заключен с банком долгосрочный договор залога товаров (готовой продукции) в обороте, иного движимого имущества (станки, оборудование, автотранспорт). Недавно банк потребовал представить ему Расширенную выписку из реестра регистрации залогов движимого имущества. Как это сделать и каков срок ее действия?

Срок действия выписки из ЕГРЮЛ

Во всех других случаях различные государственные и кредитные организации, а также нотариальные конторы самостоятельно определяют собственные, не зафиксированные законодательно сроки действия выписок для получения актуальной информации о юридическом лице.

Это связано с тем, что данные, содержащиеся в выписке из Единого государственного реестра, соответствуют действительным сведениям ЕГРЮЛ исключительно на дату оформления документа. Не исключен тот факт, что впоследствии юридическое лицо может пройти реорганизацию или даже быть ликвидировано.

?зменения также могут коснуться и учредительных документов.

Поэтому при заверении нотариусом большинства совершаемых организацией юридических действий возникает объективная необходимость в проверке актуальности сведений из выписок ЕГРЮЛ, и, соответственно, подлинности полномочий юридического лица.

Какой период после оформления можно использовать выписку из ЕГРН

Запрос на получение документа можно сделать самостоятельно, посетив отделение регистрирующего органа, или же отправив заявление онлайн – на сайте Росреестра или Госуслуг. Выдаётся она в электронной или бумажной форме. Обе они обладают одинаковой юридической силой.

Выписка из реестра акционеров образец 1998 год

Документы системы ведения реестра акционеровТиповые формы документов, используемых акционерным обществом при самостоятельном ведении реестра акционеров.

Анкеты: — Анкета эмитента- Анкета зарегистрированного лица (для физических лиц)- Анкета зарегистрированного лица (для юридических лиц) Выписки, справки, уведомления: — Выписка из реестра акционеров- Справка из реестра акционеров- Справка о наличии на счете указанного количества ценных бумаг- Справка об операциях, проведенных по лицевому счету- Уведомление об операции, проведенной по лицевому счету Журналы: — Регистрационный журнал- Журнал учета входящих документов системы ведения реестра Лицевые счета: — Лицевой счет зарегистрированного лица- Лицевой счет зарегистрированного лица – залогодержателя- Эмиссионный счет эмитента- Лицевой счет эмитента Отчетность: — Отчет эмитента для ФСФР России Правила: — Правила ведения реестра- Приложение 1.

АДВОКАТСКИЙ ЗАПРОС N » » г. г.

В целях защиты интересов нашего клиента в ходе рассмотрения возникшего гражданско-правового спора просим предоставить выписку из реестра акционеров ОАО » » на акционера , года рождения, зарегистрированного по адресу: , с указанием количества и номинальной стоимости принадлежащих ему на настоящий момент акций. Данный запрос подан в соответствии с п. 3 ст. 6 Федерального закона от 31.05.2002 г.

N 63-ФЗ «Об адвокатской деятельности и адвокатуре в Российской Федерации», согласно которому адвокат вправе собирать сведения, необходимые для оказания юридической помощи, в том числе запрашивать справки, характеристики и иные документы от органов государственной власти, органов местного самоуправления, а также общественных объединений и иных организаций.

Выписка из реестра акционеров образец бланк

С 2002 года, когда на законодательном уровне акции перестали оформляться в виде специального документа, подтвердить право владения этими ценными бумагами стало возможно только путем обращения к сведениям специализированных баз данных – реестров владельцев акций. Ответ на запрос о предоставлении такой информации формируется в виде выписки реестра акционеров.

Данная статья расскажет вам во всех подробностях о составлении, форме, срок действия выписки из реестра акционеров, формировании запроса на ее получение и других важных моментах.

Дорогие читатели! Наши статьи рассказывают о типовых способах решения юридических вопросов, но каждый случай носит уникальный характер.

Если вы хотите узнать, как решить именно Вашу проблему — обращайтесь в форму онлайн-консультанта справа.

Выписка из реестра акционеров образец 1998 года

Внимание Заключение об аудиторской проверке (если таковая проводилась).

Расшифровка кредиторской и дебиторской задолженности по балансу на последнюю отчетную дату и на дату обращения в банк с указанием сроков возникновения задолженности и планируемых сроков её погашения, а также выделением просроченной задолженности.

Интернет и право Реорганизация ЗАО в ООО Уведомление о факте предоставления эмитентом документов о внесении записи в ЕРГЮЛ о своей реорганизации, в рабочий день, следующий за днем направления документов в орган, осуществляющий государственную регистрацию юридического лица (в виде пояснительного письма) или Лист записи о начале процедуры реорганизации юридического лица в форме преобразования.После внесения записи в ЕГРЮЛ : Лист записи в ЕГРЮЛ, о создании юридического лица (ООО) путем реорганизации в форме преобразования (нотариально заверенная копия).

Каждый лицевой счет имеет свой номер, который присваивается акционеру по порядку (цифра) и с учетом первой буквы его фамилии (например Арзамасцев-01-А). — Регистрационный журнал сделок с акциями. Очень важный документ. В нем фиксируются все сделки с акциями, которые затем разносятся по всем эмиссионным и лицевым счетам.

О требованиях, с соблюдением которых прекращаются обязательства по депозитарным договорам организацией, в отношении которой Банком России принято решение об аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, и требованиях к осуществлению депозитарной деятельности и деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг при прекращении обязательств по депозитарным договорамУказание Банка России № 5220-У от 30.07.2019

О формах, сроках и порядке составления и представления отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг, организаторов торговли, клиринговых организаций и лиц, осуществляющих функции центрального контрагента, а также другой информации в Центральный банк Российской Федерации»Указание Банка России № 5117-У от 04.04.2019

О требованиях к расчету размера собственных средств при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также при получении лицензии (лицензий) на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумагУказание Банка России № 5099-У от 22.03.2019

О распределении обязанностей по контролю и надзору за соблюдением законодательства Российской Федерации организациями, осуществляющими профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, деятельность центрального депозитария, деятельность по проведению организованных торгов, клиринговую деятельность и деятельность центрального контрагента, репозитарную деятельность, а также деятельность саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих профессиональных участников рынка ценных бумаг, и об отмене отдельных распорядительных актов Банка РоссииПриказ Банка России № ОД-3400 от 28.12.2018

О порядке лицензирования Банком России видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанных в статьях 3 — 5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», и порядке ведения реестра профессиональных участников рынка ценных бумагИнструкция Банка России № 192-И от 17.10.2018

О порядке отражения на счетах бухгалтерского учета договоров аренды некредитными финансовыми организациямиПоложение Банка России № 635-П от 22.03.2018

О признании утратившими силу отдельных нормативных актов Банка России по вопросу бухгалтерского учета договоров аренды некредитными финансовыми организациямиУказание Банка России № 4747-У от 22.03.2018

О максимальной плате, взимаемой держателем реестра владельцев ценных бумаг с зарегистрированных лиц за проведение операций по лицевым счетам и за предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг, и порядке ее определенияУказание Банка России № 4748-У от 22.03.2018

О внесении изменений, связанных с применением Международного стандарта финансовой отчетности (IFRS) 9 «Финансовые инструменты», в отдельные нормативные акты Банка России по вопросам бухгалтерского учета и бухгалтерской (финансовой) отчетности некредитных финансовых организаций»Указание Банка России № 4496-У от 14.08.2017

О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумагУказание Банка России № 4373-У от 11.05.2017

О требованиях к осуществлению деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумагПоложение Банка России № 572-П от 27.12.2016

Информационное письмо о сведениях, позволяющих идентифицировать лиц, осуществляющих права по ценным бумагамИнформационное письмо № ИН-015-55/45 от 27.06.2016

О единых требованиях к проведению депозитарием и регистратором сверки соответствия количества ценных бумаг, к предоставлению депозитарием депоненту информации о правах на ценные бумаги и к определению продолжительности операционного дня депозитарияУказание Банка России № 3980-У от 14.03.2016

Отраслевой стандарт бухгалтерского учета «Порядок исправления ошибок в бухгалтерском учете и бухгалтерской (финансовой) отчетности некредитными финансовыми организациямиПоложение Банка России № 523-П от 28.12.2015
Связанные документы

Отраслевой стандарт бухгалтерского учета некредитными финансовыми организациями событий после окончания отчетного периодаПоложение Банка России № 520-П от 16.12.2015
Связанные документы

О порядке бухгалтерского учета резервов — оценочных обязательств и условных обязательств некредитными финансовыми организациямиПоложение Банка России № 508-П от 03.12.2015
Связанные документы

Отраслевой стандарт бухгалтерского учета операций, связанных с осуществлением договора доверительного управления имуществом, некредитными финансовыми организациямиПоложение Банка России № 505-П от 18.11.2015
Связанные документы

Отраслевой стандарт бухгалтерского учета некредитными финансовыми организациями операций по привлечению денежных средств по договорам займа и кредитным договорам, операций по выпуску и погашению (оплате) облигаций и векселейПоложение Банка России № 501-П от 05.11.2015
Связанные документы

О порядке приостановления и возобновления эмиссии ценных бумаг, признания выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг несостоявшимсяПоложение Банка России № 500-П от 21.10.2015

Отраслевой стандарт бухгалтерского учета хеджирования некредитными финансовыми организациямиПоложение Банка России № 496-П от 05.10.2015

Отраслевой стандарт бухгалтерского учета некредитными финансовыми организациями операций по выдаче (размещению) денежных средств по договорам займа и договорам банковского вкладаПоложение Банка России № 493-П от 01.10.2015
Связанные документы

Отраслевой стандарт бухгалтерского учета операций с ценными бумагами в некредитных финансовых организацияхПоложение Банка России № 494-П от 01.10.2015
Связанные документы

Отраслевой стандарт бухгалтерского учета основных средств, нематериальных активов, инвестиционного имущества, долгосрочных активов, предназначенных для продажи, запасов, средств труда и предметов труда, полученных по договорам отступного, залога, назначение которых не определено, имущества и (или) его годных остатков, полученных в связи с отказом страхователя (выгодоприобретателя) от права собственности на застрахованное имущество, в некредитных финансовых организацияхПоложение Банка России № 492-П от 22.09.2015
Связанные документы

Отраслевой стандарт бухгалтерского учета вознаграждений работникам некредитными финансовыми организациямиПоложение Банка России № 489-П от 04.09.2015
Связанные документы

Отраслевой стандарт бухгалтерского учета отложенных налоговых обязательств и отложенных налоговых активов некредитными финансовыми организациямиПоложение Банка России № 490-П от 04.09.2015
Связанные документы

О Плане счетов бухгалтерского учета в некредитных финансовых организациях и порядке его примененияПоложение Банка России № 486-П от 02.09.2015
Связанные документы

Отраслевой стандарт бухгалтерского учета доходов, расходов и прочего совокупного дохода некредитных финансовых организацийПоложение Банка России № 487-П от 02.09.2015
Связанные документы

Отраслевой стандарт бухгалтерского учета производных финансовых инструментов некредитными финансовыми организациямиПоложение Банка России № 488-П от 02.09.2015
Связанные документы

О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумагПоложение Банка России № 481-П от 27.07.2015
Связанные документы

О требованиях к порядку совершения отдельных действий в связи с приобретением более 30 процентов акций акционерного общества и об осуществлении государственного контроля за приобретением акций акционерного обществаПоложение Банка России № 477-П от 05.07.2015

О признании лиц квалифицированными инвесторами и порядке ведения реестра лиц, признанных квалифицированными инвесторамиУказание Банка России № 3629-У от 29.04.2015

Об особенностях размещения и учета прав на акции с номинальной стоимостью в рублях эмитентов, зарегистрированных до 16 марта 2014 г. на территории Республики Крым и на территории города федерального значения СевастополяПриказ Банка России № ОД-3596 от 22.12.2014

О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризмаПоложение Банка России № 445-П от 15.12.2014
Связанные документы

О порядке присвоения и аннулирования государственных регистрационных номеров или идентификационных номеров выпускам (дополнительным выпускам) эмиссионных ценных бумагУказание Банка России № 3417-У от 13.10.2014
Связанные документы

Об утверждении перечня услуг, непосредственно связанных с услугами, которые оказываются в рамках лицензируемой деятельности регистраторами, депозитариями, включая специализированные депозитарии и центральный депозитарий, дилерами, брокерами, управляющими ценными бумагами, управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, клиринговыми организациями, организаторами торговли, реализация которых освобождается от обложения налогом на добавленную стоимостьПостановление Правительства Российской Федерации № 761 от 31.08.2013

О порядке открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые нормативные правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкамПриказ № 13-65/ПЗ-Н от 30.07.2013
(зарегистрирован в Минюсте России 30.08.2013 № 29799) «Российская газета» (специальный выпуск), № 209/1 от 19.09.2013, ФСФР России дополнить словами «(ред. от 16.11.2018)»

О порядке передачи реестра владельцев ценных бумаг конкурсным управляющим в случае открытия конкурсного производства в отношении профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего ведение реестра владельцев ценных бумагПриказ № 12-58/ПЗ-Н от 10.07.2012
Приказ ФСФР России «Российская газета», № 203, 05.09.2012

Об утверждении Положения о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумагПриказ № 12-32/ПЗ-Н от 24.05.2012
Приказ ФСФР России

Об утверждении Положения об особенностях обращения и учета прав на ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, и иностранные ценные бумагиИные акты № 11-8/ПЗ-Н от 05.04.2011
Приказ ФСФР России «Российская газета», № 122, 08.06.2011

Об особенностях проведения в реестре владельцев именных ценных бумаг операции по изменению информации, содержащейся на лицевом счете номинального держателя и (или) доверительного управляющего, в связи с реорганизацией указанных лиц в форме преобразования или в форме присоединенияПриказ № 10-56/ПЗ-Н от 12.08.2010
Приказ ФСФР России «Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти», № 39, 27.09.2010

Об утверждении Положения о порядке ведения реестра владельцев российских депозитарных расписокПриказ № 08-9/ПЗ-Н от 18.03.2008
Приказ ФСФР России «Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти», № 19, 12.05.2008

О Порядке отражения в учетной системе объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумагИные акты № 03-28/ПС от 22.05.2003
Постановление ФКЦБ России «Российская газета», № 134, 10.07.2003,»Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти», № 41, 13.10.2003

О Порядке объединения дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумагПостановление № 03-18/ПС от 01.04.2003
Постановление ФКЦБ России «Российская газета», № 91, 15.05.2003,»Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти», № 28, 14.07.2003

О порядке учета в системе ведения реестра не полностью оплаченных акций и внесения в систему ведения реестра изменений, касающихся перерегистрации акций, переходящих в распоряжение эмитента в случае их неполной оплаты в предусмотренный законом срокПостановление № 21 от 30.08.2001
Постановление ФКЦБ России «Российская газета», № 210, 27.10.2001; «Бюллетень нормативных актов федеральных органов исполнительной власти», № 44, 29.10.2001

О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризмаФедеральный закон № 115-ФЗ от 07.08.2001

Об утверждении Положения о порядке возврата владельцам ценных бумаг денежных средств (иного имущества), полученных эмитентом в счет оплаты ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся или недействительнымИные акты № 36 от 08.09.1998
Постановление ФКЦБ России

О рынке ценных бумагФедеральный закон № 39-ФЗ от 22.04.1996
Связанные документы

Одним из Часто задаваемых вопросов которые задают нашим сотрудникам является вопрос о держателе акций акционерного общества.

Данный вопрос возникает из-за того, что акционеры, либо их родственники (наследники) узнают (вспоминают) факт наличия акций какого-либо акционерного общества.

Согласно п.2. ст.149. ч.1. Гражданского кодекса Российской Федерации:

«Учет прав на бездокументарные ценные бумаги осуществляется путем внесения записей по счетам лицом, действующим по поручению лица, обязанного по ценной бумаге, либо лицом, действующим на основании договора с правообладателем или с иным лицом, которое в соответствии с законом осуществляет права по ценной бумаге. Ведение записей по учету таких прав осуществляется лицом, имеющим предусмотренную законом лицензию.” Передача функции ведения реестра владельцев ценных бумаг (акционеров) специализированному регистратору, стало обязательным для всех акционерных обществ с 01.10.2014 г. Таким образом, если акционерное общество осуществляет свою деятельность в настоящее время, оно обязано вести реестр акционеров у специализированного регистратора. К сожалению еще есть акционерные общества (закрытые, открытые) которые сами являются держателями реестра акционеров, но об этом позже…

Если акционерное общество, информация по акциям которого Вас интересует, выполнило требования федерального законодательства, то Вам нужно найти реестродержателя акций (регистратора) который занимается ведением реестра владельцев ценных бумаг интересующего Вас общества.

В Российской Федерации, по состоянию на 22.03.2019 г. осуществляют свою деятельность 34 компании имеющей лицензию на осуществлении деятельности по ведению реестров владельцев ценных бумаг (регистратора).

С актуальной информацией о реестрах владельцев ценных бумаг, ведение и хранение реестров которых осуществляет АО «Новый регистратор” можно ознакомиться на сайте АО «Новый регистратор” www.newreg.ru в разделе «О компании” > «Обслуживаемые реестры” ().

Что делать, если Вы не нашли в перечне реестров владельцев именных ценных, бумаг ведущихся АО «Новый регистратор”, искомое акционерное общество?

С перечнем акционерных обществ, передавших функцию ведения реестров владельцев ценных бумаг специализированным регистраторам, можно ознакомиться на сайте Банка России в разделе: «Финансовые рынки” > «Надзор за участниками финансовых рынков” > «Рынок ценных бумаг и товарный рынок” ().

В данном разделе Вам нужно скачать файл в формате Microsoft Excel «Информация о реестрах владельцев ценных бумаг, находящихся на обслуживании у профессиональных участников рынка ценных бумаг, имеющих лицензии на осуществление деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг”.

Осуществив поиск по данному файлу, вполне возможно, что Вы найдёте ответ на вопрос «Кто является реестродержателем акций акционерного общества”, либо им являлся ранее.

Обратите внимание, в данном файле есть две закладки: «Ведение реестров” и «Хранение реестров”!

На этой же странице можно найти информацию об организациях имеющих лицензию на ведение реестра владельцев ценных бумаг (регистраторов). Ссылка называется: «Список регистраторов”.

В случае если Вы не нашли ответ на Ваш вопрос, то можно порекомендовать следующие действия:

  1. Осуществите поиск по интернету названия интересующего Вас акционерного общества. Вполне возможно, что интересующее Вас акционерное общество присоединилось к другому обществу, изменило наименование или было переименовано. Кроме того, возможно произошла цепочка изменений, когда одно акционерное общество реорганизовалось в другое, то было впоследствии переименовано, а затем реорганизовалось в третье и т.д. В случае если общество не ликвидировано, вполне возможно, что интересующие Вас акции не были погашены и Вы (Ваш родственник, знакомый) является к примеру акционером одного из крупнейших банков или предприятий, которое стабильно выплачивает дивиденды, но Вы про это не в курсе.
  2. Осуществите поиск информации в Едином государственном реестре юридических лиц на сайте Федеральной налоговой службы (ФНС) Российской Федерации по адресу https://egrul.nalog.ru/. В случае, если Вы нашли интересующее Вас акционерное общество и оно являются действующим, скачайте актуальную Выписку из Единого государственного реестра юридических лиц. В загруженной выписке найдите раздел «Сведения о держателе реестра акционеров акционерного общества”. В данном разделе Вы можете найти искомую информацию.

В случае, если все перечисленные выше способы поиска реестродержателя акционерного общества не дали результата, можно обратиться в правоохранительные органы с целью поиска акционерного общества, акции которого Вас интересуют, но вероятность того, что после всех проведенных действий интересующие Вас акции можно будет продать или получить дивиденды «стремиться к нулю”.

Людмила Новоселова, доктор юридических наук.

Анализ судебно-арбитражной практики свидетельствует об увеличении количества споров, связанных с выполнением реестродержателем своих функций. Проблема возникает из-за отсутствия специальных законодательных норм об ответственности данного лица. Автор статьи определяет основания и последствия применения ответственности к реестродержателю, ссылаясь на конкретные примеры.

Общие положения о ведении реестра

В соответствии со ст. 28 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» (далее — Закон о рынке ценных бумаг) права владельцев эмиссионных ценных бумаг бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра записями на лицевых счетах у держателя реестра или, в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии, записями по счетам в депозитарии.

Реестр владельцев ценных бумаг (далее — реестр) входит в систему ведения реестра и представляет собой список зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный на любую установленную дату и позволяющий идентифицировать этих владельцев, количество и категорию принадлежащих им ценных бумаг. Осуществлять деятельность по ведению реестра, т.е. быть держателем реестра, регистратором, может как эмитент, так и профессиональный участник рынка ценных бумаг, действующий на основании поручения эмитента.

В обществе с числом акционеров более 50 держателем реестра акционеров общества должен быть регистратор (п. 3 ст. 44 Федерального закона «Об акционерных обществах», далее — Закон об акционерных обществах).

Права и обязанности реестродержателя, порядок осуществления им деятельности по ведению реестра определяются действующим законодательством и договором, заключенным между регистратором и эмитентом (в случаях передачи реестра эмитентом регистратору).

В обязанности держателя реестра, предусмотренные ст. 8 Закона о рынке ценных бумаг, входит: открыть каждому владельцу, изъявившему желание быть зарегистрированным у держателя реестра, лицевой счет в системе ведения реестра; вносить в систему ведения реестра все необходимые изменения и дополнения; производить операции на лицевых счетах владельцев и номинальных держателей ценных бумаг только по их поручению.

Основания применения ответственности за нарушение регистратором своих обязанностей

В связи с ненадлежащим исполнением держателем реестра своих обязанностей, например осуществление операций по счетам владельцев на основании неправильно оформленных либо подложных и поддельных распоряжений, предъявляемых третьими лицами (не санкционированные владельцем ценных бумаг распоряжения), в последнее время увеличилось количество судебных споров.

Статья 8 Закона о рынке ценных бумаг предусматривает возможность предъявления требования о возмещении убытков к лицу, ненадлежащим образом исполнявшему порядок поддержания системы ведения и составления реестра и нарушившему форму отчетности (регистратору, эмитенту, владельцу, депозитарию).

Закон о рынке ценных бумаг не содержит специальных норм об ответственности реестродержателя, предусматривая лишь ряд общих положений.

Поэтому при рассмотрении заявленных требований владельцев ценных бумаг к держателю реестра о взыскании убытков, причиненных вследствие указанных выше действий, у судов возникают затруднения в определении природы взаимоотношений между владельцами ценных бумаг и эмитентом-реестродержателем и, следовательно, в определении оснований применения гражданско-правовой ответственности в форме возмещения убытков (ст. 15 ГК РФ).

Разрешение данных вопросов осложняется включением в систему взаимоотношений между акционерным обществом, на которое законом возложена обязанность ведения реестра и ответственность за его поддержание, и акционером фигуры регистратора, действующего на основании договора с акционерным обществом — эмитентом.

Очевидно, что при невыполнении или ненадлежащем выполнении обязанностей по ведению и поддержанию реестра специализированный регистратор несет ответственность перед акционерным обществом, поручившим ему осуществление этих операций, как сторона по договору о ведении реестра. Но акционер не является стороной данного договора. Он не может также рассматриваться в качестве третьего лица, в пользу которого заключен договор. Последнее подтверждается тем, что общество-эмитент может изменить или расторгнуть договор с реестродержателем без согласия акционера или иного владельца ценных бумаг.

Отсутствие в Законе указаний о природе ответственности реестродержателя перед владельцем ценных бумаг как в случаях, когда функции ведения реестра выполняет само общество, так и в случаях, когда оно поручает выполнять эти функции специализированному регистратору, привело к различной квалификации оснований для применения к ним ответственности в случаях ненадлежащего исполнения обязанностей, связанных с ведением учета прав на ценные бумаги.

Так, в некоторых случаях арбитражные суды квалифицировали требование о возмещении убытков, причиненных нарушением порядка осуществления операций по лицевым счетам владельца ценных бумаг, как требование о возмещении вреда, причиненного противоправными действиями, и применяли к отношениям сторон положения гл. 59 ГК РФ.

Так, в Постановлении ФАС Московского округа по одному из дел, рассмотренному по требованию акционера к эмитенту и реестродержателю о возмещении убытков, причиненных неосновательным внесением расходной записи по лицевому счету акционера, указывалось, что в соответствии со ст. 51 Закона о рынке ценных бумаг вред, причиненный в результате нарушения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, подлежит возмещению в порядке, установленном гл. 59 ГК РФ и нормами законодательства о ценных бумагах. Применение судами первой и апелляционной инстанций ст. 401 ГК РФ «Основания ответственности за нарушение обязательства» было признано ошибочным.

В других случаях при аналогичных обстоятельствах суды руководствовались нормами об ответственности за нарушение обязательств (гл. 25 ГК РФ).

Различная квалификация заявленных требований приводит к достаточно существенным последствиям. Так, ответственность за причинение вреда наступает по общему правилу при наличии вины причинителя (причинителей). Ответственность за нарушение обязательства может наступать в определенных случаях, например при неисполнении лицом обязательства при осуществлении предпринимательской деятельности и при отсутствии вины (п. 3 ст. 401 ГК РФ).

При рассмотрении дел о взыскании убытков, причиненных вследствие нарушения режима ведения реестра, различным образом решались судами вопросы о возможности привлечения к солидарной ответственности эмитента и регистратора за допущенные нарушения при выполнении обязанностей по надлежащему ведению реестра, а также о возможности привлечения к ответственности эмитента за действия (бездействие) специализированного регистратора.

Так, при рассмотрении одного из дел суд исходил из того, что обязанность эмитента перед акционерами по ведению и хранению реестра акционеров установлена п. 2 ст. 44 Закона об акционерных обществах. В соответствии с п. 3, 4 ст. 44 данного Закона общество с числом акционеров более 50 должно поручить ведение реестра акционеров регистратору. В соответствии с Законом о рынке ценных бумаг регистратор осуществляет свою деятельность по ведению реестра акционеров на основании поручения эмитента. При этом в соответствии с п. 4 ст. 44 Закона об акционерных обществах эмитент, поручивший исполнение своей обязанности по ведению реестра регистратору, не освобождается от ответственности за ведение и хранение реестра.

На основании этого суд сделал вывод, что ответчик (эмитент) несет ответственность за действия регистратора и привлеченных им лиц как за свои собственные на основании ст. 403 ГК РФ. Вина третьих лиц является виной эмитента.

Суд также признал виновными действия регистратора, привлеченного в качестве соответчика, не проявившего должную заботливость и осмотрительность. Отсутствие должной заботливости и осмотрительности суд усмотрел в том, что реестродержатель не проинформировал эмитента о списании крупного пакета акций со счета физического лица. Удовлетворяя иск в отношении этих соответчиков, суд сослался на положения п. 3 ст. 8 Закона о рынке ценных бумаг.

По мнению суда, ответчики осуществляли деятельность по ведению реестра и допустили ненадлежащее исполнение порядка поддержания системы ведения и составления реестра. Указав на неделимость предмета обязательства по ведению реестра и сославшись на положения п. 1 ст. 322 ГК РФ, п. 4 ст. 44 Закона об акционерных обществах и п. 3 ст. 8 Закона о рынке ценных бумаг, суд пришел к выводу, что истец имеет право предъявить иск как к каждому из ответчиков отдельно, так и ко всем из них совместно. Кроме того, принимая во внимание то, что ущерб истцу причинен ответчиками при осуществлении предпринимательской деятельности, а ведение реестра непосредственно связано с осуществлением такой деятельности, ответчики должны отвечать перед истцом солидарно.

Возможность привлечения к солидарной ответственности эмитента и регистратора

Исходя из того что эмитент является лицом, на которого в силу закона возложена обязанность по ведению реестра, суды признали его ответственным перед владельцем ценных бумаг должника по обязательству в соответствии с гл. 25 ГК РФ.

Однако вряд ли можно согласиться с правомерностью применения в рассмотренном выше случае положений п. 1 ст. 322 ГК РФ, в силу которых солидарная обязанность (ответственность) или солидарное требование возникает, если солидарность обязанности или требования предусмотрена договором или установлена законом, в частности при неделимости предмета обязательства. Обязанности нескольких должников по обязательству, связанному с предпринимательской деятельностью, равно как и требования нескольких кредиторов в таком обязательстве, являются солидарными, если законом, иными правовыми актами или условиями обязательства не предусмотрено иное.

Данные положения касаются случаев, когда в одном обязательстве существует так называемая пассивная множественность (множественность на стороне должника) в обязательстве. Таким образом, для того чтобы сделать вывод о возможности привлечения специализированного регистратора и эмитента как должников по обязательствам, связанным с ведением реестра, необходимо прежде всего определить, существуют ли основания для признания специализированного регистратора должником по этим обязательствам в отношении владельца ценных бумаг.

Законом солидарная ответственность указанных выше лиц не установлена. О неделимости предмета обязательства можно было бы говорить, если бы и реестродержатель, и эмитент были связаны соглашением с владельцем ценных бумаг. Однако специализированный регистратор выступает в качестве исполнителя по обязательствам эмитента, сам не будучи лицом, обязанным к совершению этих действий в отношении с владельцем ценных бумаг. Как уже указывалось, нет оснований для применения к данной конструкции и положений о договоре в пользу третьего лица, поскольку расторжение договора между эмитентом и регистратором, согласно Закону о рынке ценных бумаг, возможно без согласия владельца ценных бумаг.

Если исходить из возможности применения к отношениям сторон положений о возмещении вреда, проблемы определения соотношения ответственности эмитента и специализированного регистратора перед владельцем ценных бумаг сохраняются. Если исходить из того, что реестродержатель как непосредственный причинитель отвечает перед владельцем ценных бумаг за вред, нанесенный последнему, по правилам гл. 59 ГК РФ необходимо определить, как соотносится его ответственность с ответственностью эмитента за ведение реестра, которую последний несет и в том случае, когда поручает ведение реестра регистратору.

Подходы судебной практики

Для определения подходов судебной практики к разрешению возникающих проблем достаточно существенное значение имеет Постановление Президиума ВАС РФ N 16112/03 от 2 августа 2005 г., принятое по иску гражданки Зацаринной О.М.

Гражданка Зацаринная О.М. обратилась в арбитражный суд с иском о взыскании с эмитента и регистратора в солидарном порядке убытков, связанных с утратой ею акций эмитента, списанных регистратором с лицевого счета истицы.

Решением суда с ответчиков солидарно была взыскана сумма убытков (частично). Судебный акт мотивирован следующим образом.

Регистратор не проявил достаточной степени заботливости и осмотрительности, поскольку в нарушение п. 5 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 2 октября 1997 г. N 27 (далее — Положение), произвел списание спорных акций с лицевого счета истицы по доверенности, представленной гражданином Пипусем В.И., без сличения подписи, совершенной от имени истицы в данной доверенности, с подлинной ее подписью.

Суд исходил из доказанности гражданкой Зацаринной О.М. размера реального ущерба и отсутствия обоснования размера упущенной выгоды.

Суд также счел, что эмитент и регистратор на основании п. 2 ст. 322 ГК РФ являются солидарно ответственными за убытки, возникшие вследствие нарушений, допущенных при ведении реестра акционеров.

Апелляционной инстанцией решение оставлено без изменения. Кассационная инстанция судебные акты отменила, дело направила на новое рассмотрение в суд первой инстанции.

Суд кассационной инстанции указал на неправильное применение положений п. 1 ст. 322 ГК РФ и пришел к выводу, что солидарная ответственность возложена на ответчиков необоснованно.

При новом рассмотрении решением суда первой инстанции, оставленным без изменения апелляционной и кассационной инстанциями, в иске отказано.

Отказывая в удовлетворении исковых требований, суды трех инстанций указали на соответствие действий регистратора требованиям Положения и сочли, что факт совместных действий ответчиков по причинению вреда истице не установлен.

Как следовало из материалов дела, гражданка Зацаринная О.М. являлась владельцем 143288 обыкновенных именных акций эмитента, что подтверждается выпиской из реестра акционеров о состоянии лицевого счета.

Открытие лицевого счета в реестре акционеров на ее имя производилось ее мужем на основании доверенности, выданной истицей. В анкете зарегистрированного лица подпись гражданки Зацаринной О.М. отсутствует, в графе «образец подписи» стоит подпись ее мужа.

Регистратор, являющийся держателем реестра акционеров эмитента, произвел списание с лицевого счета истицы акций на основании нотариально удостоверенной доверенности, выданной от ее имени гражданину Пипусю В.И., и передаточного распоряжения, им подписанного. Акции были зачислены на лицевой счет общества с ограниченной ответственностью, директором которого являлся гражданин Пипусь В.И.

В соответствии с п. 5 Положения регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр, если в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не представлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных в настоящем Положении способом.

Согласно п. 7.3 названного Положения, при отсутствии у регистратора образца подписи зарегистрированное лицо должно явиться к регистратору лично или удостоверить подлинность своей подписи нотариально. Зарегистрированное лицо вправе удостоверить подлинность своей подписи печатью и подписью должностного лица эмитента.

В данном случае образца подписи зарегистрированного лица (гражданки Зацаринной О.М.) в анкете зарегистрированного лица не было. Гражданка Зацаринная О.М. лично к регистратору не являлась, ее подписи, заверенной нотариусом или печатью и подписью должностного лица эмитента на передаточном распоряжении, не имелось. Передаточное распоряжение было подписано гражданином Пипусем В.И., представившим регистратору нотариально удостоверенную доверенность, выданную ему гражданкой Зацаринной О.М. Однако это обстоятельство не давало регистратору оснований исполнить такое передаточное распоряжение в нарушение правил, установленных п. 5 и 7.3 Положения.

Указанные правила не допускают сличения подписи зарегистрированного лица на одной доверенности с его подписью на другой, ранее выданной им доверенности.

Довод о том, что регистратор произвел сличение подписи истицы на доверенности, представленной гражданином Пипусем В.И., с ее подписью на доверенности, представленной ее мужем — гражданином Зацаринным С.В. для открытия лицевого счета, не нашел подтверждения. Доверенности, выданной истицей своему мужу, в материалах дела нет.

Таким образом, регистратором были нарушены требования указанных выше правил и п. 5 и 7.3 Положения. Действия по исполнению передаточного распоряжения и списанию с лицевого счета гражданки Зацаринной О.М. 143000 акций эмитента и зачислению их на лицевой счет ООО «ИК «Финсистема» свидетельствуют о ненадлежащем исполнении регистратором своих обязанностей по ведению реестра акционеров.

Истица не выдавала доверенности гражданину Пипусю В.И. Это подтверждено заключением эксперта о поддельности ее подписи на доверенности. Решением Тячевского районного суда Закарпатской области спорная доверенность отменена, поскольку подпись на ней гражданки Зацаринной О.М. поддельна, а полномочия нотариуса, удостоверившего данную доверенность, на день ее составления были прекращены.

Решая вопрос о применимых к настоящему делу нормах права, Президиум ВАС РФ указал, что п. 1 ст. 322 ГК РФ предусматривает возникновение солидарной обязанности (ответственности) или солидарного требования, если солидарность обязанности или требования предусмотрена договором или установлена законом, в частности при неделимости обязательства.

Между эмитентом и регистратором заключен договор о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг эмитента. По условиям названного договора эмитент поручает, а регистратор за вознаграждение обязуется предоставить ему комплекс услуг по ведению реестра владельцев всех ценных бумаг эмитента. В соответствии с названным договором убытки, причиненные сторонам вследствие неисполнения или ненадлежащего исполнения ими обязанностей, подлежат возмещению за счет средств виновной стороны. В частности, регистратор несет ответственность и обязан возместить причиненный ущерб в случае нарушения предусмотренных действующим законодательством сроков внесения записей в реестр, ошибок при внесении записей в реестр, допущенных по вине регистратора, неправомерного отказа от внесения записей.

Таким образом, солидарная ответственность эмитента и регистратора перед акционером за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанности по ведению и хранению реестра не предусмотрена договором между эмитентом и регистратором и не установлена законом (п. 1 ст. 322 ГК РФ).

Ответственность перед своими акционерами за исполнение обязанности по надлежащему ведению и хранению реестра и за действия регистратора несет само акционерное общество, поручившее ведение реестра регистратору.

Приведенное Постановление вносит ясность в решение целого ряда практических вопросов, возникающих при применении норм Закона об акционерных обществах и Закона о рынке ценных бумаг. Вместе с тем очевидно, что многие вопросы остаются нерешенными, например о возможности и, что немаловажно, о необходимости применения к эмитенту и регистратору ответственности без вины (п. 3 ст. 401 ГК РФ), о соотношении ответственности лиц, ведущих реестр, и лиц, передавших для исполнения подложный или поддельный документ, и т.д.

Целый ряд возникающих в связи с этим проблем, по нашему мнению, может быть разрешен лишь посредством изменения правового регулирования данных отношений. В рамках обсуждения вопроса о возможных законодательных инициативах необходимо, по нашему мнению, вернуться к обсуждению основных положений Закона об акционерных обществах и Закона о рынке ценных бумаг в части системы учета прав на бездокументарные ценные бумаги.

Записи созданы 8837

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован. Обязательные поля помечены *

Похожие записи

Начните вводить, то что вы ищите выше и нажмите кнопку Enter для поиска. Нажмите кнопку ESC для отмены.

Вернуться наверх